与不明身份的客户进行交易等，海通证券、申万宏源合计被罚超700万元

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2024年11月6日

红星资本局11月5日消息，近日，因违反反洗钱法相关规定，两家头部券商海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领百万罚单，相关责任人一并被罚。

根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表，两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易等违法行为。处罚日期均为2024年10月23日。

在具体处罚上，海通证券被处以罚款人民币395万元，时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元。

申万宏源则被处以罚款人民币349万元。同时，时任申万宏源财务总监陈某清，时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。

红星资本局注意到，此前亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。

Wind数据显示，2023年以来（按披露日期），还有多家券商因此受罚，包括（601.SH）等，被处罚金额在52万元至8万元不等。

最新业绩方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑，实现营业收入128.99亿元，同比下滑42.86%；归母净利润亏损6.59亿元，同比下滑115.12%。其中，第三季度实现营收40.34亿元，同比下滑28.03%；归母净利润亏损16.13亿元，同比下滑403.05%。海通证券解释称，主要是其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

申万宏源2024年前三季度实现营业收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。其中，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。

红星新闻记者蒋紫雯

编辑肖世清

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