用百余个账户操纵华英农业,“85后”被罚没2.66亿
lucy668 2024年05月23日 星期四 下午 13:44
5 月 17 日电 “85 后 ” 控制 109 个账户操纵华英农业被罚没约 1.66 亿元。
证监会网站截图
证监会网站近日公布的行政处罚决定书显示，一位名叫张智的 85 后，通过控制中云辉资本管理 ( 深圳 ) 有限公司、中择资本管理 ( 深圳 ) 有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业 ( 有限合伙 ) 、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业 ( 有限合伙 ) 等企业，组织周某 1、张某、康某兵、周某 2、李某雄、全某山、罗某优、俞某龙、查某等人为交易团队，于 2017 年 4 月 17 日至 2018 年 1 月 30 日期间，实际控制蔡某清等 99 人名下 109 个证券账户( 以下简称账户组 ) 。
2017 年 4 月 17 日至 2018 年 1 月 30 日期间，张智控制账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵 ” 华英农业 “，影响 ” 华英农业 ” 交易价格和交易量。
具体来看，集中资金优势、持股优势连续买卖方面，行政处罚决定书显示，2017 年 4 月 17 日至 2018 年 1 月 30 日共 190 个交易日，账户组参与交易日 170 天，账户组交易量占 ” 华英农业 ” 当日市场成交量大于 10% 的有 69 个交易日，大于 20% 的有 31 个交易日，大于 30% 的有 11 个交易日，于 2017 年 5 月 4 日达到最高的 41.64%。
其中， 个交易日有申报买入交易，62 个交易日的买成交量市场排名第一，账户组单日买成交量占 ” 华英农业 ” 当日市场成交量大于 10% 的有 64 个交易日，大于 20% 的有 39 个交易日，大于 30% 的有 30 个交易日，并于 2017 年 10 月 20 日达到最高的 61%。账户组在 152 个交易日有申报卖出交易，57 个交易日的卖成交量市场排名第一，账户组单日卖成交量占 ” 华英农业 ” 当日市场成交量大于 10% 的有 57 个交易日，大于 20% 的有 23 个交易日，大于 30% 的有 16 个交易日，并于 2017 年 7 月 6 日达到最高的 51.41%。综上，账户组具有明显的资金优势。
期间，账户组日均持有 ” 华英农业 ” 股票 46,053,424 股，占流通股本比例均值 10.85%，占总股本比例均值 8.62%。其中，超过流通股本比例 5%、10% 的交易日分别为 161 天、 天，超过总股本 5%、10% 的交易日分别为 159 天、83 天。综上，账户组具有明显的持股优势。
在上述操纵期间的 190 个交易日中，账户组 170 个交易日均有交易，共申报交易 52 笔，其中有 56 个交易日申报交易超过 300 笔，9 个交易日申报交易超过 1000 笔，2017 年 12 月 12 日达到最高 2932 笔。连续交易特征明显。
在自己实际控制的账户之间交易方面，在操纵期间，账户组参与交易的 170 个交易日中，有 73 个交易日存在在自己实际控制的账户间交易 ( 以下简称对倒 ) 的情况，对倒量合计 39672448 股，对倒天数占交易天数的 42.94%，对倒量占账户组买入和卖出成交量的比例分别为 15.89%、16.03%。对倒量占当日市场成交量的比例有 9 个交易日超过 10%，2017 年 8 月 30 日达到最高，为 26.41%。
2017 年 4 月 17 日至 2018 年 1 月 30 日期间，账户组累计买入 249,610,387 股，买入金额 2896724153.13 元；累计卖出 247561687 股，卖出金额 3019526502.68 元。期间，” 华英农业 ” 股价涨幅 22.49%，所属的中小板综指同期涨幅 -2.98%，农业指数同期涨幅 0.77%，个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为 25.47% 和 21.72%。
2017 年 4 月 17 日至 2018 年 1 月 30 日期间，张智通过控制账户组，以集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵 ” 华英农业 “，影响 ” 华英农业 ” 交易价格和交易量，共计获利 785829.05 元。
证监会指出，张智的上述行为违反了 2005 年《证券法》第七十七条第一款第一项 ” 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 “、第三项 ” 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 ” 的规定，构成 2005 年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收张智违法所得 785829.05 元，并处以 785829.05 元罚款。
证监会 15 日发布的中国证监会 2023 年执法情况综述提到，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境。
其中提及，从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势，以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。2023 年，查办 9 起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以 6.6 亿元、6.1 亿元、9567 万元罚没款。
从重处理操纵市场累犯惯犯。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如王某铜团伙前后操纵 7 只股票，被证监会处以 15 亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任；任某成团伙操纵股票多、持续时间长、涉案金额大，被证监会 3 次处罚后再次犯案，证监会处以 2.97 亿元罚没款并采取终身证券市场禁入措施。 ( )
作者：郭晋嘉
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