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多项违规行为曝光，涉及风控、底稿等关键环节
风险控制制度存在明显缺陷
通商所未能建立证券法律业务立项、内幕事证券法律业务管理办法》（证监会令223号，以下简称《管理办法》）第十条、第十一条第二、三、四项的规定。
项目工作底稿归档严重滞后
该所在业务委托结束后，未按规定在60日内完成工作底稿归档工作，违反了《管理办法》第二十条的规定。
工作底稿制作规范性不足
条的规定。
法律意见书编制不符合要求
部分法律意见书仅笼统表述“经核查”，未按规定在正文载明查验原则、查验方式、查验内容、查验过程，违反了《执业规则》第三十五条的规定。
核查验证程序存在违规操作
通商所多次使监会令第166号，以下简称《诚信监管办法》）第三十八条的规定。
监管部门责令限期整改，强调合规重要性
依据《管理办法》第三十三条第二项、第六项、第七项、第十五项和《诚信监管办法》第四十七条的规定，湖北证监局决定对通商所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
监管部门要求通商所高度重视上述问题，健全内控制度，完善内控管理，采取有效措施切实整改，并在收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
公告同时指出，通商所如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
管理水平，以符合证券法律服务的执业标准。
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