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受立案调查消息影响，天风证券（601162.SH）周一开盘大跌。12月1日早盘，天风证券低开近9%，同时，券商板块个股涨多跌少，天风证券领跌。截至午盘，天风证券报4.51元/股，跌幅6.63%。
来源：股价截图
2025年11月28日晚间，天风证券（601162）收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。
来源：公告截图
上述公告并未提及两项违法行为的具体情况，业界猜测，此次立案或与三年前年报披露的原民营大股东资金占用事项有所关联。
天风证券曾在2023年收到上交所《关于天风证券股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》（以下简称“《工作函》”），涉及非经营性资金占用问题。彼时原持有天风证券5%以上股份的股东当代科技产业集团股份有限公司及其关联方（以下简称“当代集团”）存在通过第三方占用天风证券资金的情况。
今年以来，天风证券已数次因合规问题收到监管罚单。2月，上海证监局公告，天风（上海）证券资产管理有限公司因在从事资产证券化业务中存在违规情形，被监管采取出具警示函的行政监管措施。7月和9月，天风证券又因下属营业部存在合规问题，分别被重庆证监局、山东证监局出具警示函和责令改正。
天风证券是湖北省属唯一金融服务类企业湖北宏泰集团控股的省属金融企业，成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司。2018年10月19日，公司登陆上海证券交易所 ，注册资本100.74亿元。截至2025年三季度末，天风证券前三季度实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；实现归属于上市公司股东的净利润1.53亿元。
从机构持股情况来看，截至三季度末，湖北宏泰集团持有天风证券28.54亿股，持股比例28.14%，为控股股东。扬子晚报/紫牛新闻记者 徐兢
校对 陶善工
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