罚款+市场禁入！特发信息将成ST

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2024年5月13日

原标题：罚款+市场禁入！特发信息将成ST

被立案调查一年多后，特发信息5月12日晚间公告，收到深圳证监局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因特发信息收购的公司为完成业绩承诺财务造假，导致特发信息2015年至2019年年度报告存在虚假记载，该公司以及多位相关责任人均将被处罚，合计拟罚款金额超2300万元。并有三名时任高管拟被分别采取10年、8年、6年的证券市场禁入措施。另外，特发信息还公告称，公司股票于5月13日停牌一天，5月14日起股票简称变更为“ST特信”。

▲特发信息公告截图

连续五年财报虚假记载

告知书显示，2015年4月8日，特发信息与陈传荣等4名深圳东志科技有限公司（后更名为“深圳特发东智科技有限公司”，下称“特发东智）”股东签订《发行股份及支付现金购买资产协议》，以支付现金和发行股份方式购买特发东智100%股权。同日，特发信息与特发东智3名自然人股东签订《利润补偿协议》，3名自然2015年11月4日，特发东智完成股权变更，成为特发信息全资子公司。自2015年11月30日起，特发信息将特发东智纳入合并报表范围。

经查，特发东智为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式，虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润。具体违法事实如下：

一、2015年至2019年，特发东智通过少计或延迟入账客售料采购款、跨期调节营业成本的方式虚减或虚增营业成本。其中2015年至2018年分别虚减营业成本1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年虚增营业成本6494.77万元。

二、2019年，特发东智通过伪造采购订单和相关物流单据等方式，虚构与深圳市友华通信技术有限公司、中国移动通信集团终端有限公司销售业务，虚增营业收入32755.30万元、营业成本28368.59万元，虚增利润总额4386.71万元。

特发东智上述行为导致特发信息2015年度至2018年度利润总额分别虚增1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年度利润总额虚减2108.06万元，占当期披露利润总额的比例分别为8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

深圳证监局认为，特发信息上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，下称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。考虑特发信息年度报告虚假记载的时间、金额，同时结合其违法行为跨越新旧《证券法》、主动进行会计差错更正等情节，深圳证监局依法确定量罚幅度。

拟合计罚款2350万元

三人被采取市场禁入措施

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，深圳证监局拟决定：

一、对深圳市特发信息股份有限公司给予警告，并处以800万元的罚款；

二、对蒋勤俭给予警告，并处以400万元罚款；

三、对陈传荣给予警告，并处以350万元罚款；

四、对易宗湘给予警告，并处以200万元罚款；

五、对杨洪宇、李增民给予警告，并分别处以150万元罚款；

六、对张大军、王凌、刘颖给予警告，并分别处以100万元罚款。

以上罚款金额合计达2350万元。另外，蒋勤俭、陈传荣、易宗湘的违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项和七项、第四条、第五条的规定，深圳证监局还拟决定：

对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施，对陈传荣采取8年证券市场禁入措施，对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。自深圳证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

特发信处在公告中表示，截至本公告披露日，公司生产经营管理及业务活动一切正常。根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》(〔2024〕9号)认定的情况，公司判断本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》涉及的信息披露违法违规行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。公司本次收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，仅为中国证监会对公司及相关人员的事先告知，最终结果以中国证监会深圳监管局正式出具的行政处罚决定为准。

股票简称变更为ST特信

同日，特发信息再发公告称，公司收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(〔2024〕9号)，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第(八)款规定：根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及本规则第9.5.2条第一款规定情形，前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目，深圳证券交易所将对公司股票实施其他风险警示。

公司股票自2024年5月13日（星期一）开市起停牌一天，并于2024年5月14日开市起复牌。

公司股票在2024年5月14日（星期二）开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由“特发信息”变更为“ST特信”；股票代码不变，仍为“000070”；股票交易日涨跌幅限制5%。

来源读创财经

编辑黎莉责编马强校审谭录岗

监制陈燕青

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