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摘自《西陇科学股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚决定书》公告》
证券代码：002584 证券简称：西陇科学
西陇科学在2023年5月6日收到中国证监会下发的《立案告知书》，6月30日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2023]12号），7月7日广东证监局下发的《行政处罚决定书》（[2023]16号）。从立案到处罚只2个月，这样的处罚速度非常快，也很罕见。
当事人：西陇科学股份有限公司（以下简称西陇科学），住所：广东省汕头市潮汕路西陇中街1-3号。黄少群，男，1966年9月出生，西陇科学董事长、总裁，住址：广州市天河区。黄伟鹏，男，1961年1月出生，西陇科学时任董事长、董事，住址：广州市海珠区。张建国，男，1974年11月出生，西陇科学基础化工事业部时任总经理，住址：广州市黄埔区。王庆东，男，1973年5月出生，西陇科学时任财务总监，住址：广州市黄埔区。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对西陇科学信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，西陇科学存在以下违法事实：
西陇科学出于增加贸易规模以扩大市场影响力和便利融资等目的，通过虚构乙二醇、甲醇等贸易业务虚增收入利润%、10.34%、2.04%。2021年度虚増营业收入合计1,457,764,040.40元，营业成本合计1,444,283,514.95元，利润合计13,480,525.46元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的21.32%、22.98%、5.93%。2022年上半年虚増营业收入合计785,354,194.46元，营业成本合计777,229,329.99元,虚增利润合计8,124,864.47元，分别占当期营业总收入、总成本、利润总额的22.94%、22.97%、8.98%。2023年4月29日，西陇科学发布有关上述差错更正公告。
上述违法事实，有上市公司公告、相关银行账户资金流水、记账凭证及原始凭证、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。
西陇科学公告的，违反《证券法》第七十八条第二款、第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
根据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证所披露的信息真实、准确、完整。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11号）第十七条的规定，董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。黄少群作为西陇科学董事长、总裁，主持西陇科学的经营管理工作，知悉多家公司实际由西陇科学管理控制，相关贸易业务以及回款资金由西陇科学协调安排，黄伟鹏作为西陇科学时任董事长、董事，主持公司全面工作，知悉相关公司由西陇科学管理控制具体组织、实施西陇科学与相关公司开展无商业实质的贸易业务，是对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。王庆东作为西陇科学时任财务总监，负责组织财务会计部门进行会计核算，编制财务报告，签字确认保证2020年年报、2021年年报、2022年半年报真实、准确、完整，是上述信息披露违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：
一、对西陇科学股份有限公司给予警告，并处以120万元的罚款;二、对黄少群给予警告，并处以80万元的罚款；三、对黄伟鹏给予警告，并处以80万元的罚款；四、对张建国给予警告，并处以60万元的罚款；五、对王庆东给予警告，并处以50万元的罚款；转载注：西陇科学2022年报披露的董监高薪酬和持股
西陇科学近年的审计情况
在处罚公布之前的7月3日，西陇科学发布了《关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告》。王庆东因个人原因，申请辞去公司副总裁、财务总监职务，辞职后不再担任公司任何职务。王庆东2022年报披露的薪酬为43.73万元。聘任张丽担任公司财务总监。张丽生于1994年，是A股公司财务总监中最年轻的之一。（参阅2023年5月发的文章《A股财务高管中的90后》）
王庆东介绍：男，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士，注册会计师，西陇科学原副总裁、原财务总监。曾任深圳赫美集团股份有限公司副总经理，财务总监；昭通高速资本运营有限公司副总经理；昭通市高速公路投资发展有限责任公司财务总监。
张丽介绍：女，中国国籍，1994年3月生，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师（非执业）。2016年7月至2019年9月任广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审计员；2019年10月至2021年5月任致同会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所项目经理；2021年6月至2023年6月，先后担任公司财务中心总账经理、财务管理部总监。
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