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作者/青瓷
中华网财经8月19日讯 昨日晚间，舍得酒业(600702.SH）发布公称，近日收到华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）《关于更换舍得酒业股份有限公司保荐代表人的通知》。
华泰联合证券作为公司2019年度非公开发行A股股票项目（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，原指定崔彬彬、刘新担任本次非公开发行的保荐代表人，现因刘新调离华泰联合证券，不再负责本次非公开发行的保荐工作，故决定委派王琛接替其担任公司本次非公开发行的保荐代表人。本次保荐代表人变更后，公司本次非公开发行的保荐代表人为崔彬彬和王琛。
资料显示，王琛女士，华泰联合证券投资银行部副总裁，保荐代表人，北京大学生物化学博士、医学学士及经济学学士，哥伦比亚大学运筹金融学硕士，作为项目负责人或核心成员完成的项目包括药明康德 IPO、通化东宝非公开、常山药业非公开、海尔施 IPO，以及参与多家拟上市公司的股改、上市辅导，上市公司财务顾问等工作。
随后，中华网财经联系上了北京
中华网财经注意到，《证券发行上市保荐业务国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
才对外发布更换保荐代表人的公告。
华泰联合证券负责人事相关的人员也对中华网财经说：“系统里面已经查不到刘新，应该已经离职了。”
得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人。
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。
需要指出的是，近一年内华泰联合证券已经出现过三大违规行为，并遭监管局两次处罚。
早在2019年8月7日，江苏证监局就对华泰联合证券开出一张监管警示函，指其作为财务顾问，未能对华泰美吉特灯都资产支持专项计划(简称“美吉特ABS”)的基础资产进行有效的合规性审查，未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。该处罚为首例ABS财务顾问罚单。
此外，去年10月份广东证监局连发四封警示函，剑指并购乱象，作为被查项目财务顾问的华泰联合证券也收到了证监部门出具的警示函。
今年又因华泰联合证券担任独立财务顾问的四通股份(603838)2018年
根据WinD1.55%，位列第13名。此外，除海通证券、国泰君安、招商证券外，大部分主承销过会率都在100%，而华泰联合证券过会率仅为75%。
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