一周市场观察｜合规问题频现财通证券再次被罚

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2024年12月31日

　　封面新闻记者朱宁

　　资本市场严监管信号不断释放，近一段时间以来，券商罚单数量增加明显，12月27日，财通证券被浙江证监局采取出具警示函措施；此外，同日还有国信证券、银河证券等多个证券公司被罚。

浙江证监局的监管公告

　　内控不严

　　多次受到监管处罚

具体来说，据浙江证监局披露，经查，财通证券存在两项问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责，由于违反相关规定，浙江证监局对财通证券出具警示函。

　　值得注意的是，前不久，财通证券刚因未按规定进行任免职、兼职等事项报备、证券从业人员登记管理不到位等四项行为违规被出具警示函。

公开资料显示，财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。

业绩方面，2024年前三季度，财通证券营业总收入为44.41亿元，同比下降10.36%；归属于上市公司股东的净利润为14.72亿元，同比微降1.93%。

需要指出的是，国泰君安吸收海通证券正式启动之后，市场对于证券行业的兼并重组预期不断升温，市场对于财通证券也抱有较大期待。

针对是否考虑继续并购问题，财通证券接受机构调研时表示，在国家大力支持行业并购重组的政策背景下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

财通证券股价走势

　　严监管信号持续释放

　　券商罚单密集下发

实际上，财通证券被罚不过是当前证券市场的缩影，12月27日当天，就有国信证券、银河证券等多个证券公司被罚，处罚措施大多为出具警示函，涉及经纪业务、衍生品业务、资管业务等。

据北京证监局披露，经查，银河证券的衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足、部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

无独有偶，同日，深圳证监局对国信证券采取责令改正的行政监管措施，也跟场外衍生品业务有关。深圳证监局表示，国信证券存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备、内控管理不足等问题。

“今年券商收到的监管罚单数量显著增加，反映出监管机构在维护市场秩序、保护投资者权益方面的决心和力度。”有行业人士表示，现在券商面临的环境和以往完全不同，收到的罚单数量和频次也急剧增加，对于券商而言，加强内部控制、规范业务操作已成为当务之急。同时，投资者也应提高风险意识，理性看待市场波动和监管政策变化。

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