英国老牌投行一季度重仓324家A股公司！最爱欧菲光，“踩雷”特发信息

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2024年5月21日

本文来源：时代周报作者：吕泽强

“聪明钱”也会“踩雷”？

5月12日盘后，ST特信（000070.SZ）（以下简称“特发信息”）连发多条公告，其因连续多年年报虚假记载，收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》、深交所下发的关注函，以及被实施其他风险警示。

之后两个交易日，特发信息连遭两个跌停板。据其截至一季度末的前十大流通股东名单，有两家外资机构在其中，分别是高盛和巴克莱银行。

而除了特发信息外，今年一季度，巴克莱银行重仓的富通信息（ST富通；000836.SZ）也因2023年内控审计报告被出具否定意见被“戴帽”，并导致股价连续八个交易日跌停。

不过，巴克莱银行今年一季度在A股的投资持仓分散，持仓市值也普遍偏小，一定程度上对冲了“黑天鹅”带来的风险。其是今年一季度最为活跃的QFII(合格境外机构投资者)，重仓A股上市公司家数高达324家，是重仓上市公司家数最多的QFII机构。

对于特发信息财务造假事件对巴克莱银行的影响，以及其投资策略和在华布局等问题，时代周报记者试图联系巴克莱银行相关方，但截至发稿尚未有回应。

同时，特发信息相关工作人员告诉时代周报记者，公司董事会将持续督促公司管理层加强措施，进一步完善内控管理体系。

图片来源：图虫创意

两只重仓股“踩雷”

作为海外“聪明钱”的代表，QFII自起步以来，一直被视为A股市场的投资风向标。

据Wind数据统计，截至今年一季度末，44家QFII机构现身719家A股上市公司前十大流通股东名单，合计持仓市值近1051.26亿元，其中，巴克莱银行表现最为活跃。

2023年年底，巴克莱银行重仓了只A股，持仓市值合计18.26亿元；而到今年一季度末，324家A股上市公司前十大流通股东中均出现了巴克莱银行的身影，持仓市值也增至31.72亿元，相比2023年年底增长了73.71%。

在巴克莱银行今年一季度末重仓的A股中，最受其“青睐”的是欧菲光（002456.SZ），持仓市值高达1.46亿元，也是巴克莱银行重仓A股中唯一一只持仓市值过亿元的股票。除此之外，巴克莱银行重仓股持仓市值在241万元～5916万元之间。包括欧菲光在内，巴克莱银行重仓股持仓市值超过2000万元的有18只，其中就有近日因财务造假被罚的ST特信（000070.SZ）。

巴克莱银行今年一季度新进为特发信息的第七大流通股东，持股数为229.18万股，持股比例为0.25%。

据特发信息5月12日盘后发布的公告，其子公司深圳特发东智科技有限公司为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润，导致特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

因此，特发信息及相关人员收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其中，特发信息被罚款800万元，其他相关人员也被处以100万元～400万元不等的罚款。此外，特发信息股票在5月14日开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由“特发信息”变更为“ST 特信”，股票交易日涨跌幅限制在 5%。

复牌后的5月14日至5月15日，特发信息均遭遇开盘一字跌停，截至5月15日股价收于7.13元/股，较一季度最后一个交易日（3月29日）的收盘价8.89元/股已跌去19.80%。

按7.13元/股计算，巴克莱银行对特发信息的持仓市值较一季度末已缩水超400万元。

5月14日，特发信息相关工作人员告诉时代周报记者，公司被ST后对中小股东产生了一定的影响，公司会积极安排相关人员及时回应投资者的问询；公司董事会将持续督促公司管理层加强措施，进一步完善内控管理体系，建立健全内部监督机制，同时加强对公司管理层关于合规管理等事项的学习和培训。

不仅巴克莱银行，高盛集团也同时“踩雷”特发信息。高盛也是今年一季度新进为特发信息第六大流通股东，持有256.64万股，一季度末持仓市值为2281.54万元。

而特发信息也并非是巴克莱银行今年一季度“踩雷”的唯一一只股票。4月30日，富通信息（000836.SZ）公告称，因2023年内部控制审计报告被出具否定意见，于5月6日起被实施其他风险警示，戴上ST的帽子。

巴克莱银行今年一季度新进为富通信息第十大流通股东，持股数为405.44万股。5月6日起，富通信息连续8个交易日跌停，截至5月15日股价收于1.12元/股，较3月29日收盘价2.04元/股已跌去45.10%，巴克莱银行持有的富通信息股份市值也从一季度末的827.09万元缩水至454.09万元。

加码中国市场

不过，虽然今年一季度接连“踩雷”两只股票，但将鸡蛋放在多个篮子里的策略为巴克莱银行对冲了部分风险。据上述Wind数据统计信息，截至今年一季度末，巴克莱银行重仓股高达324只，为44家重仓A股的QFII机构中，重仓股票数最多的。巴克莱银行持仓市值普遍不大，所涉行业也较广。

按证监会行业分类，其一季度重仓的324家上市公司涉及57个细分行业，相对最集中的为计算机、通信和其他电子设备制造业，有41家上市公司；其次是电气机械和器材制造业（31家）、专用设备制造业（27家）、通用设备制造业（25家）、化学原料和化学制品制造业（23家）。

管理和私人银行业务、投资银行以及美国零售银行。

巴克莱集团行政总裁C.S. Venkatakrishnan于去年11月接受媒体专访时表示，他个人看好中国前景。至今，中国的医药行业生产能力仍在上升，电动车制造技术亦在全球领先之列，科技技术输出成为中国另一强项，相信部分技术在短期内难以被其他地区赶上，故三个主题有望吸引更多环球资金。

就如巴克莱集团行政总裁所说的，巴克莱银行近年积极推动在中国的布局。2021年10月，巴克莱银行任命刘洋为巴克莱银行中国区首席执行官。当时其官网公告中表示，刘洋将以系统和分阶段的方式继续扩大在中国的业务。同年，巴克莱银行增加了注资，扩大开发投入，并完成了上海办公室的扩张。刘洋上任后两年，上海办公室的人员至少增加了30%。

刘洋此前接受媒体采访时表示，中国金融市场的有序双向开放，给巴克莱银行带来三方面机遇。第一是可以把海外客户群带到中国市场，巴克莱银行是中国利率市场和固定收益市场的头号粉丝，在QFII上也非常活跃；第二是把中国客户带到海外；第三是人民币国际化是金融开放非常重要的一环，巴克莱银行的离岸人民币票据发行量一直比较高。

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