超2000万元巨额罚单！连续五年财务造假特发信息被“ST” 3名责任人被证券市场禁入

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2024年5月19日

央广网北京5月13日消息连续五个年度财务造假，深圳市特发信息股份有限公司（下称特发信息）及相关人员收监管巨额罚单。

5月12日晚间，特发信息披露了关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。该处罚事先告知书显示，2015年4月8日，特发信息与陈传荣等4名深圳东志科技有限公司（后更名为深圳特发东智科技有限公司，下称特发东智）股东签订《发行股份及支付现金购买资产协议》，以支付现金和发行股份方式购买特发东智100%股权。同日，特发信息与特发东智3名自然人股东签订《利润补偿协议》，3名自然人股东承诺特发东智2015年至2017年三年累积净利润总额不低于14298万元，陈传荣单独补充承诺特发东智20

2015年11月4日，特发东智完成股权变更，成为特发信息全资子公司。自2015年11月30日起，特发信息将特发东智纳入合并报表范围。经查，特发东智为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式，虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润。

具体来说，2015年至2019年，特发东智通过少计或延迟入账客售料采购款、跨期调节营业成本的方式虚减或虚增营业成本。其中2015年至2018年分别虚减营业成本1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年虚增营业成本6494.77万元。2019年，特发东智通过伪造采购订单和相关物流单据等方式，虚构与深圳市友华通信技术有限公司、中国移动通信集团终端有限公司销售业务，虚增营业收入32755.30万元、营业成本28368.59万元，虚增利润总额4386.71万元。

特发东智上述行为导致特发信息2015年度至2018年度利润总额分别虚增1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年度利润总额虚减2108.06万元，占当期披露利润总额的比例分别为8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

深圳证监局认为，特发信息上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，下称《证券法》)的相关规定，考虑特发信息年度报告虚假记载的时间、金额，同时结合其违法行为跨越新旧《证券法》、主动进行会计差错更正等情节，深圳证监局依法确定量罚幅度。

蒋勤俭时任特发信息董事长或总经理，兼任特发东智董事长或董事，未能采取有效措施管理特发东智，放任相关财务管理问题，保证特发信息2015年至2019年年度报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，系直接负责的主管人员。

杨洪宇时任特发信息董事、总经理，兼任特发东智董事，李增民时任特发信息董事、财务总监，兼任特发东智董事，二人未能有效履职、推动解决特发东智相关财务管理问题，分别在特发信息2017年至2019年年度报告、2018年至2019年年度报告上签字确认，保证相应年度报告真实、准确、完整；张大军时任特发信息董事会秘书、副总经理，负责组织协调上市公司信息披露事务，兼任特发东智监事，未有效发挥监督作用，保证特发信息2015年至2019年年度报告真实、准确、完整。三人均未勤勉尽责，系其他直接责任人员。

陈传荣时任特发东智董事、总经理，系业绩承诺补偿义务人，负责特发东智全面经营管理，组织策划了财务造假行为；易宗湘时任特发东智董事、副总经理，组织策划了财务造假行为；王凌、刘颖分别时任特发东智财务经理、成本会计，参与实施了财务造假行为。四人虽未担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务，但其行为与上市公司信息披露违法行为具有直接因果关系，系其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，深圳证监局依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，拟决定对特发信息给予警告，并处以800万元的罚款；对蒋勤俭给予警告，并处以400万元罚款；对陈传荣给予警告，并处以350万元罚款；对易宗湘给予警告，并处以200万元罚款；对杨洪宇、李增民给予警告，并分别处以150万元罚款；对张大军、王凌、刘颖给予警告，并分别处以100万元罚款。

由于蒋勤俭、陈传荣、易宗湘的违法行为情节较为严重，深圳证监局还拟决定对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施，对陈传荣采取8年证券市场禁入措施，对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。

同日，特发信息还发布了《关于公司股票交易被实施其他风险警示暨股票停复牌的提示性公告》。公告称，公司股票自2024年5月13日（星期一）开市起停牌一天，并于2024年5月14日开市起复牌。公司股票在2024年5月14日（星期二）开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由“特发信息”变更为“ST特信”；股票代码不变，仍为“000070”；股票交易日涨跌幅限制5%。

5月12日晚间，深交所还向特发信息下发了关注函，称公司及相关当事人涉嫌违反《股票上市规则》的相关规定。根据《股票上市规则》的相关规定，将对特发信息及相关当事人启动纪律处分程序。

公开资料显示，特发信息成立于1999年，总部位于深圳，公司业务涉及光通信领域,发展线缆制造、光电制造、科技融合、智慧服务四大板块。2000年，公司在上交所上市。

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