虚构业务虚增利润 ST证通及5名相关责任人拟被罚合计1070万元

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2024年9月19日

中国网财经 9 月 5 日讯 9 月 4 日晚间，ST 证通 ( 002197.SZ ) 收到深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》。其因涉嫌信息披露违规而被立案调查一事暂告一段落，其及 5 名相关责任人拟被行政处罚合计 1070 万元。

经查明，2015 年，ST 证通收购广州云硕科技发展有限公司 70% 股权，将广州云硕纳入合并报表范围。2017 年 10 月 17 日至 12 月 4 日，广州云硕与广东紫晶信息存储技术股份有限公司签订 6 份采购合同，约定向紫晶存储采购存储设备、管理软件等产品，合同金额合计 2177.4 万元。2017 年 11 月 1 日、2018 年 8 月 23 日，广州云硕分别与北京一点互联科技有限公司签订销售合同，约定将紫晶存储相应货物销售给北京一点，合同金额合计 2648.14 万元。上述采购、销售业务涉及的货物未真实交付，均不具有商业实质。

通过虚构上述业务，广州云硕 2017 年虚增营业收入 1764.15 万元，虚增营业成本 1256.41 万元，虚增利润 507.74 万元；2019 年虚增营业收入 688.62 万元，虚增营业成本 604.62 万元，虚增利润 84.00 万元。

广州云硕上述行为导致证通电子 2017 年、2019 年利润总额分别虚增 507.74 万元、84.00 万元，占当期披露利润总额的 13.78%、12.52%。ST 证通 2017 年、2019 年年度报告存在虚假记载。

2021 年 11 月 29 日，ST 证通披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了 2019 年年度报告财务数据。证通电子上述 2021 年非公开发行文件存在虚假记载。

深圳证监局认为 ST 证通上述行为涉嫌违反《证券法》 ) 第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。鉴于证通电子 2017 年年度报告存在虚假记载事项已过处罚时效，深圳证监局针对证通电子 2019 年年度报告及 2021 年非公开发行文件存在虚假记载行为依法实施处罚，并考虑证通电子主动进行会计差错更正等情节确定量罚幅度。

同时，时任 ST 证通董事长、总经理曾胜强系直接负责的主管人员；时任 ST 证通董事、副董事长许忠慈；时任 ST 证通财务总监黄毅；时任广州云硕总经理张涛；时任广州云硕财务总监周军系其他直接责任人员。

鉴于此，深圳证监局依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，拟决定对 ST 证通给予警告，并处 400 万元罚款；对曾胜强给予警告，并处 200 万元罚款；对许忠慈、张涛给予警告，并分别处 150 万元罚款；对黄毅给予警告，并处 100 万元罚款；对周军给予警告，并处 70 万元罚款。

当晚，ST 证通还发布公告称，根据上述行政处罚认定情况，，触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第八项的情形，公司股票将被叠加实施其他风险警示。

叠加实施其他风险警示后，其股票简仍为 “ST 证通 “，证券代码仍为 002197，股票交易的日涨跌幅限制仍为 5%。本次叠加其他风险警示，公司股票不停牌。

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